کدهای معاملاتی فاقد شناسه ملی مسدود شد

به گزارش خبرگزاري مهر، روح الله نجفي دبير کميته مبارزه با پولشويي سازمان بورس و اوراق بهادار با بيان مطلب بالا گفت: پولشويي فرايندي است که پول نامشروع وارد چرخه اي شده و به پول تميز تبديل مي شود. وي افزود: به عبارت ساده تر، پولشويي تبديل پول کثيف به پول تميز است که در همه بازارهاي مالي يا ارگان ها مانند بازار پولي، گمرک، ثبت اسناد و ساير ارگان ها ممکن است، رخ دهد. نجفي تصريح کرد: درآمدهايي که ناشي از فعاليت هاي غيرقانوني مانند قاچاق مواد مخدر، اسلحه، انسان يا فعاليت هايي همچون ربا و ... است وارد چرخه شده و به پول تميز تبديل مي شود که اين فرايند همان پولشويي است. وي در خصوص آخرين اقدامات سازمان بورس در خصوص اجراي دستورالعمل هاي مبارزه با پولشويي در بازار سرمايه گفت: تاکنون 6 دستورالعمل در سازمان بورس و اوراق بهادار تدوين شده که در سال 91 به تمام ارگان هاي زيرمجموعه ابلاغ شده است، همچنين دو بخشنامه نيز در اين زمينه تنظيم شد. نجفي خاطرنشان کرد: نخستين بخشنامه تحت عنوان ضوابط اعطاي مجوز معامله اوراق بهادار متقاضي سرمايه گذار خارجي تنظيم شد. اين بخشنامه همان دستورالعمل شناسايي مشتريان خارجي بود. در عين حال، ضوابط اعطاي مجوز هم داشتيم که در قالب يک مجموعه تحت عنوان ضوابط اعطاي مجوز معامله اوراق بهادار متقاضي سرمايه گذار خارجي ارايه شد که در آن مقررات مبارزه با پولشويي ديده شده است. وي با اشاره به اينکه مورد بعدي ضوابط اخذ اطلاعات از مشتريان در معرض ريسک بيشتر است، افزود: بر همين اساس مشتريان در بازار دسته بندي شدند و مقرر شد از آنهايي که در معرض ريسک بيشتر قرار دارند، اطلاعات بيشتري اخذ شود و شناسايي بيشتر و دقيق تري هم نسبت به اين مشتريان صورت بگيرد. دبير کميته مبارزه با پولشويي سازمان بورس و اوراق بهادار با بيان اينکه مورد بعدي استقرار واحدهاي مبارزه با پولشويي در اشخاص تحت نظارت است، ابراز داشت: اقدام ديگر هم مسدود کردن کدهاي معاملاتي فاقد شماره ملي بود. در همين راستا بخشنامه اي ابلاغ شد تا کد معاملاتي اشخاصي که کد يا شناسه ملي ندارند، مسدود شود. وي تاکيد کرد: قصد داريم در آينده در مورد کدهاي معاملاتي که فاقد کدپستي هستند نيز همين کار صورت بگيرد. به علاوه اقدام بعدي که توسط سازمان انجام شده، تطبيق مقررات و فرم ها با قوانين مبارزه با پولشويي است. يعني فرم ها بازبيني شد و مقررات مبارزه با پولشويي درآن فرم ها و مقررات وارد شد.